（2021）沪0106刑初1507号
公诉机关上海市静安区人民检察院。
被告人陶某，男，1993年2月2日出生于江苏省溧水县，XX，专科文化，业务员，户籍所在地江苏省南京市溧水区。因本案于2021年3月26日被刑事拘留，同年4月30日被取保候审。
辩护人瞿楠，上海市亚太长城律师事务所律师。
上海市静安区人民检察院以沪静检刑诉〔2021〕1525号起诉书指控被告人陶某犯非法吸收公众存款罪，于2021年12月29日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察官张冬莹出庭支持公诉。被告人陶某及辩护人瞿楠到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，秉呈公司于2015年3月注册成立，公司总部位于上海市静安区XX路XX号XX广场XX座XX室，公司分部位于上海市闵行区XX路XX号XX室，法定代表人及实际控制人谢某（另案处理）。
被告人陶某于秉呈公司担任业务员期间，以承诺固定年化收益、到期还本付息为诱，吸引客户与秉呈公司签订借款投资合同，以此吸收不特定公众资金。经审计，其任职期间参与吸收社会不特定公众资金共计人民币（以下币种同）1,100余万元，均未兑付。
2021年3月26日，被告人陶某自动投案，到案后如实供述自己的罪行，并自愿退出55万余元。
公诉机关认为被告人陶某行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人陶某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人陶某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告人陶某在审查起诉阶段自愿认罪认罚，公诉机关据此建议判处被告人陶某有期徒刑一年，适用缓刑，并处罚金。
上述事实，被告人陶某在开庭审理过程中均无异议，且有证人应某、翁某、张某、孟某等人的证言笔录、提供的资金出借合同、收款确认书、还款担保书及承诺书，上海XX事务所有限公司出具的《司法鉴定专项审计报告》，公安机关出具的抓获经过、冻结证明，被告人陶某的供述笔录、签字确认的客户投资明细和户籍资料等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人陶某伙同他人，违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，量刑情节及建议适当，应予采纳。辩护人提出陶某自首、从犯、到案后积极退缴违法所得等减轻、从轻处罚的辩护意见，本院亦予采纳。据此，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，《中华人民共和国刑法》第十二条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
一、被告人陶某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。）
二、违法所得责令退赔，发还集资参与人。
陶某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。

审 判 员 罗 宏
书 记 员 陈逍炫
二〇二二年一月七日