（2021）沪0104刑初1278号
公诉机关上海市徐汇区人民检察院。
被告人沈某，女上海市，汉族，高中文化，无固定职业，住本市虹口区。2020年7月27日因本案被上海市公安局徐汇分局取保候审，2021年7月26日被上海市徐汇区人民检察院取保候审。经本院决定，由该局于2022年1月14日执行逮捕。
辩护人刘亦，上海德禾翰通律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。
上海市徐汇区人民检察院以沪徐检刑诉（2021）1076号起诉书指控被告人沈某犯非法吸收公众存款罪，于2021年12月27日向本院提起公诉。本院于同月30日立案，依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭进行了审理。上海市徐汇区人民检察院指派检察员张某出庭支持公诉。被告人沈某及其辩护人刘亦到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市徐汇区人民检察院指控：上海XX集团有限公司（以下简称XX集团公司）成立于1995年，法定代表人张某（已判决）。2014年6月，张某在明知其从他人处受让的本市松江区XX路XX号XX号XX幢工业厂房尚未取得养老机构设立许可的情况下，对外宣称“政府支持”并隐瞒威氏集团及关联公司负有巨额债务的事实，未经国家金融主管部门批准，以投资建设长谷路养老公寓项目等为名，通过实际控制的上海XX有限公司（以下简称XX公司）等作为融资平台，招揽高管、员工在本市及江苏等地设立多个门店，采用发放广告、组织酒会、口口相传等方式，由关联公司与投资人签订年化收益率7％-17％不等的借款协议等，向社会公众募集资金，并让威氏集团对投资款作到期还本付息的担保。经审计，2014年8月至2018年2月间，威氏集团非法募集资金共计人民币7亿余元（以下币种相同），造成被害人实际经济损失4.4亿余元。2015年10月起，被告人沈某与XX公司签订《居间合作协议》，主要负责XX公司业务销售工作，具体包括招募管理销售业务团队、销售理财产品并从中获利。经审计，被告人沈某参与向不特定公众非法吸收资金共计2400余万元，未兑付2000余万元。2020年7月27日，经公安机关电话通知，被告人沈某主动到案并如实供述犯罪事实。公诉机关认定被告人行为已触犯《中华人民共和国刑法》（以下简称《刑法》）第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，应以非法吸收公众存款罪追究其共同犯罪的刑事责任。被告人沈某自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，可以从宽处理。被告人沈某自动投案后能如实供述自己的犯罪事实，根据《刑法》第六十七条第一款，系自首，可以从轻或者减轻处罚。鉴于沈某有退赃行为，调整量刑建议判处有期徒刑二年四个月并处罚金。提请依法审判。
被告人沈某及其辩护人对指控的犯罪事实、证据、罪名及量刑建议没有异议。辩护人提出被告人系自首，且系初犯，主观恶性较小，立案前后本人有兑付行为，自愿认罪认罚，建议从轻或减轻处罚。
经本院审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致，除被告人沈某供认不讳外，还有证人张某、胡某、柳某、倪某、夏某等的证言及自述笔录；营业执照、组织机构代码证、房屋出租协议、宣传册、房地产权证及批复、居间合作协议、投资咨询服务与借款协议、收款确认书、担保承诺函、银行账户交易明细；司法会计鉴定意见书；受案登记表、立案决定书、到案经过等证据证实，本院予以确认。审理中，被告人沈某退赃6万元。
本院认为，被告人沈某未经有关部门批准，伙同他人非法吸收公众存款2400余万元，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关指控罪名成立。被告人沈某主动投案后能如实供述基本犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人沈某自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人沈某有退赃行为，酌情可以从轻处罚。公诉机关的量刑建议符合刑法罪刑相当原则，本院予以支持。根据本案的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
一、被告人沈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。）
二、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。

审 判 员 彭 涛
二〇二二年一月十四日