（2021）沪0120刑初1245号
公诉机关上海市奉贤区人民检察院。
被告人谢某，男，1993年8月23日出生于福建省永泰县，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，中专文化，系来沪务工人员，户籍地福建省永泰县。因涉嫌非法经营犯罪，于2020年9月28日被刑事拘留，同年10月28日被取保候审。
辩护人梁正，上海宙斯盾律师事务所律师。
被告人张某，男，1988年12月29日出生于甘肃省民乐县，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大学文化，系来沪务工人员，户籍地甘肃省民乐县。因涉嫌非法经营犯罪，于2020年9月28日被刑事拘留，同年10月21日被取保候审。
辩护人盛刚，上海六邦律师事务所律师。
被告人周某，男，1994年7月4日出生于湖北省仙桃市，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大专文化，系务工人员，户籍地湖北省武汉市江岸区，住湖北省武汉市东西湖区。因涉嫌非法经营犯罪，于2020年9月28日被刑事拘留，同年11月4日被取保候审。
辩护人宋昕奕，上海理帅律师事务所律师。
被告人毕某，男，1996年3月23日出生于安徽省宣城市宣州区，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，初中文化，系来沪务工人员，户籍地安徽省宣城市宣州区，暂住上海市嘉定区。因涉嫌非法经营犯罪，于2020年9月28日被刑事拘留，同年11月4日被取保候审。
辩护人丁玲，上海邦信阳中建中汇（临港新片区）律师事务所律师。
被告人钱某，男，1991年7月15日出生于安徽省芜湖市，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大专文化，无业，户籍地安徽省芜湖市鸠江区。因涉嫌非法经营犯罪，于2020年9月28日被刑事拘留，同年11月4日被逮捕，12月3日被取保候审。
辩护人张龙西，北京德和衡（上海）律师事务所律师。
被告人刘某，男，1997年9月23日出生于湖南省洞口县，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大专文化，系来沪务工人员，户籍地湖南省洞口县。因涉嫌非法经营犯罪，于2020年9月28日被刑事拘留，同年11月4日被取保候审。
辩护人何晓磊，上海市九鼎律师事务所律师。
上海市奉贤区人民检察院以沪奉检刑诉（2021）1276号起诉书指控被告人谢某、张某、周某、毕某、钱某、刘某犯非法经营罪，于2021年11月30日向本院提起公诉，并建议适用认罪认罚简易程序审理。上海市第一中级人民法院指定本院审判。本院受理后，发现有不宜适用简易程序的情形，依法转为认罪认罚普通程序，组成合议庭，于2022年1月19日公开开庭审理了本案。上海市奉贤区人民检察院指派检察官凌建出庭支持公诉，被告人谢某、张某、周某、毕某、钱某、刘某及辩护人宋昕奕、丁玲、张龙西、由本院通知上海市奉贤区法律援助中心指派的辩护人梁正、盛刚、何晓磊到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2018年至2020年间，被告人谢某、张某、周某、毕某、钱某、刘某及葛某葛好森（另案处理）、吴某吴雪兵、马某马建强、曾某曾建榕、邢某邢明欣、曹某曹景龙（均已判决）等人以个人代理方式招揽客户通过境外平台进行期货交易，并从中收取交易手续费。其中被告人谢某、周某、钱某、刘某系美林金融投资基金管理（深圳）有限公司名下个人代理，被告人张某、毕某系温州XX有限公司名下个人代理。被告人谢某、张某、周某、毕某、钱某、刘某通过向客户介绍“逸富”软件，帮客户注册期货账户子账户，后由客户通过“逸富”软件操作出入金进行境外期货交易并从中收取佣金。经上海XX事务所有限公司司法鉴定专项审计，被告人谢某名下子账户入金金额人民币（以下币种同）45万余元，被告人张某名下子账户入金金额47万余元，被告人周某名下子账户入金金额32万余元，被告人毕某名下子账户入金金额37万余元，被告人钱某名下子账户入金金额45万余元，被告人刘某名下子账户入金金额36万余元。
2020年9月28日，被告人谢某、张某、周某、钱某、刘某在各自住处被公安机关抓获，到案后均如实供述了上述犯罪事实。
2020年9月28日，被告人毕某接公安民警电话通知后主动到案，并如实供述了上述犯罪事实。
上述事实，被告人谢某、张某、周某、毕某、钱某、刘某在开庭审理过程中均无异议，且有上海XX事务所有限公司司法鉴定专项审计报告，公安机关出具的接报回执单、受案登记表、案发经过、调取证据通知书、调取证据清单、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单，公诉机关出具的扣押决定书及扣押清单等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人谢某、张某、周某、毕某、钱某、刘某未经国家有关主管部门批准，非法经营期货，情节严重，其行为均已触犯刑律，构成非法经营罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立。被告人毕某有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚。被告人谢某、张某、周某、钱某、刘某到案后均能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。六名被告人均能自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。六名被告人分别退出了违法所得并预缴了罚金，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
一、被告人谢某犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后10日内缴纳。）
二、被告人张某犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后10日内缴纳。）
三、被告人周某犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后10日内缴纳。）
四、被告人毕某犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后10日内缴纳。）
五、被告人钱某犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币七万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后10日内缴纳。）
六、被告人刘某犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币四万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后10日内缴纳。）
七、随案移送的人民币三十五万元予以没收。
被告人谢某、张某、周某、毕某、钱某、刘某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。

审 判 长 裴孙英
人民陪审员 杨国明
人民陪审员 王佳婉
书 记 员 瞿丹婷
二〇二二年一月十九日