（2021）沪0104刑初901号
公诉机关上海市徐汇区人民检察院。
被告人顾某，男，上海市，汉族，高中文化，原系百能空调工程材料有限公司部门经理，户籍所在地上海市普陀区，住上海市普陀区。因本案于2021年6月8日被上海市公安局徐汇分局取保候审。
辩护人胡寨红，上海市华夏律师事务所律师,系上海市徐汇区法律援助中心指派。
上海市徐汇区人民检察院以沪徐检刑诉〔2021〕733号起诉书指控被告人顾某犯非法吸收公众存款罪，于2021年10月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员常某出庭支持公诉，被告人顾某及其辩护人胡寨红到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市徐汇区人民检察院指控：2014年至2017年期间，王某在经营上海XX有限公司（以下简称“XX公司”）期间，伙同XX有限公司实际经营者王某，在未经有关部门依法批准的情况下，组织业务团队，以XX公司名义，采用拨打电话、聚餐、旅游等方式，向社会公开宣传投资“百能易旭”养老院项目或认购“百能易旭”养老院原始股可获得7%-15%不等的年化收益利率等，并承诺在一定期限内还本付息，向不特定公众吸收资金。
2015年7月至2016年7月，被告人顾某在XX公司位于本市徐汇区XX路XX号XX室的办公地点担任部门经理，伙同张某等人从事上述业务。经上海XX中心有限公司鉴定，被告人顾某在担任XX公司部门经理期间其团队募集资金达490余万元，XX公司支付本金和利息26万余元，24名客户实际损失460余万元。
2021年6月8日，被告人顾某主动至公安机关投案，到案后如实供述上述基本犯罪事实。
公诉机关认为，应当以非法吸收公众存款罪（单位犯罪）追究顾某的刑事责任。被告人顾某主动投案，到案后如实供述基本犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。被告人顾某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人顾某自愿认罪认罚，可以从宽处理。建议判处被告人顾某有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元，可以适用缓刑。提请依法审判。
被告人顾某对起诉书指控的事实、证据、罪名及量刑建议均没有异议，认罪认罚并签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人提出,被告人系初犯，具有自首情节且自愿认罪认罚，在共同犯罪中系从犯，请求法院对其从轻处罚并适用缓刑。
经本院审理查明的事实与公诉机关指控的上述事实一致。另，本院审理期间，被告人顾某退赔部分违法所得。
上述事实有控辩双方提交并经法庭质证,本院予以确认的下列证据证明：证人王某、张某、万某等人的证言，集资参与人葛振祥等人的自述笔录，公安机关受案登记表、立案决定书、案发经过、查封决定书、协助查封财产通知书、查封清单，相关工商登记资料、投资协议、支付凭证、房屋租赁合同、产品宣传资料、刑事判决书、司法鉴定意见书以及被告人顾某的供述等。
本院认为，被告人顾某作为上海XX有限公司其他直接责任人员，未经有关部门批准，伙同他人为公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪（单位犯罪），且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关的指控成立。被告人顾某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人顾某能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首且自愿认罪认罚，依法可以从轻或减轻处罚。被告人顾某审理期间退赔部分违法所得，酌情从轻处罚。根据本案犯罪的事实、性质、情节、退赔情况和对于社会的危害程度，公诉机关的量刑建议符合刑法罪刑相适应原则，本院予以支持。据此，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条及《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条及第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
一、被告人顾某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。）
二、违法所得的一切财物予以追缴后按比例发还，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。
顾某：在社区中，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。

审 判 长 陈 芳
人民陪审员 陈 飚
人民陪审员 盛建国
书 记 员 宗 珲
二〇二一年十一月五日