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  • (2021)沪0115刑初2792号

    ——上海市浦东新区人民法院 (2021-7-28)



    (2021)沪0115刑初2792号
      公诉机关上海市浦东新区人民检察院。
      被告人虞某某,男,1991年5月5日出生,汉族,户籍地江西省九江市,暂住上海市浦东新区。
      上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2021]Z27号起诉书指控被告人虞某某犯非法吸收公众存款罪(单位),于2021年6月17日向本院提起公诉。本院受理后,依法适用简易程序,组成合议庭,公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员罗某某出庭支持公诉,被告人虞某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
      上海市浦东新区人民检察院指控:2011年10月至2019年8月,戴某1(另案处理)以其担任法定代表人的上海证大文化创意发展有限公司(以下简称“证大文创”)为总部,先后注册成立上海证大投资咨询有限公司(以下简称“证大投资咨询”)、上海证大大拇指财富管理有限公司(以下简称“证大大拇指”)、上海证大金融信息服务有限公司(以下简称“证大金服”)、上海证大爱特金融信息服务有限公司(以下简称“证大爱特”)、上海统辰网络科技有限公司(以下简称“统辰公司”)等多家公司,组建、经营“证大系”企业金融业务板块,由证大大拇指负责线下理财和线上客户导流业务,由证大爱特负责线上“捞财宝”平台理财业务,由证大投资咨询负责对外放贷业务,由证大金服通过控股或其他方式对证大大拇指、证大爱特、证大投资咨询等三家公司实行统一管理,由统辰网络负责为金融业务开展提供技术支持,在未经国家有关部门批准的情况下,进行非法集资活动。
      2011年10月起,戴某1等人通过证大大拇指在全国范围内开设门店,采用线下招揽客户、推广介绍等公开宣传手段,与集资参与人签订《个人出借咨询服务协议》等合同,承诺5%至11.5%的年化收益率,向社会不特定公众销售“证大月收”“证大季喜“证大年丰”等债券转让类理财产品。2015年5月后,戴某1等人通过证大爱特运营“捞财宝”平台,采用网络、电话推销及证大大拇指线下推广等公开宣传手段,与集资参与人签订《借款协议》、《智投宝服务协议》等合同,承诺5%至15%的年化收益率,向社会不特定公众销售“月月宝”“智投宝”“鸿鑫宝”等债权转让类理财产品。线下、线上业务募集所得资金分别主要归集至戴某2(另案处理)个人银行账户和证大爱特企业账户,用于对外放贷、投资、支付办公费用、通道手续费、服务费、员工工资补贴、税款等。经审计,2011年11月至2019年8月,证大大拇指、证大爱特累计向35万余人销售线上、线下理财产品,销售订单金额共计人民币(以下币种同)59,666,922,427.02元,已兑付订单对应的本金及利息金额53,944,834,026.98元,未兑付金额共计7,521,713,795.72元,未兑付2万余人。
      2013年9月至案发,被告人虞某某先后担任证大大拇指陆家嘴分公司销售业务员、团队主管,负责带领下属团队对外销售相关债权转让类理财产品。经审计,被告人虞某某涉及金额86,298,415.13元。
      2020年11月11日,被告人虞某某接公安人员电话通知后自动投案,如实供述了主要犯罪事实。
      上述事实,被告人虞某某在开庭审理过程中亦无异议,且有证大文创、证大金服、证大大拇指、证大爱特等涉案公司的工商登记资料、证人戴某1、戴某2、侯某等人的证言、集资参与人许某某、杨某某、王1、王某2、陶某某等人的报案笔录,银行交易明细清单、个人出借咨询服务协议、证人顾某某、徐1、陈某、胡某某、徐某2等人的证言、上海中信财会计师事务所有限公司出具的司法审计报告、案发经过、户籍资料等证据证实,本院予以确认。
      本院认为,被告人虞某某作为上海证大文化创意发展有限公司的其他直接责任人员,违反国家金融管理法律法规,非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,数额巨大,其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立,予以支持。被告人虞某某系在单位主管人员安排下以单位名义实施犯罪,募集资金归单位所有,不控制、决定募集资金的方式、去向,在单位犯罪中所起作用相对较小,可认定为从犯,依法减轻处罚。被告人虞某某有自首情节并认罪认罚,依法从轻处罚。案发后,被告人虞某某在家属的帮助下退缴违法所得5万元,酌情从轻处罚。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第十二条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定,判决如下:
      一、被告人虞某某犯(单位)非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年六个月,罚金人民币五万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。
      (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2020年11月11日起至2023年5月10日止。)
      二、已查封、冻结、扣押的涉案财物及退缴的违法所得,依法按比例发还,不足部分继续追缴或责令退赔。
      如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。


    审 判 长 丁文豪
    人民陪审员 张卫东
    人民陪审员 朱薇影
    书 记 员 谭奕轩
    二〇二一年七月二十八日

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