（2021）沪0110刑初432号
　　公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
　　被告人董某某，女，1975年4月24日出生，汉族，户籍在江苏省启东市。
　　辩护人刘惠，上海博轩律师事务所律师。
　　被告人戴某某，女，1958年11月6日出生，汉族，住上海市徐汇区。
　　辩护人朱仁军，上海摘要律师事务所律师。
　　上海市杨浦区人民检察院以沪杨检刑诉〔2021〕407号起诉书指控被告人董某某、戴某某犯非法吸收公众存款罪，于2021年5月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员郭大磊出庭支持公诉，被告人董某某及其辩护人刘惠、被告人戴某某及其辩护人朱仁军到庭参加诉讼。现已审理终结。
　　经审理查明，浙豪公司于2015年10月注册成立，法定代表人方某某(另案处理)，该公司先后在本市杨浦区国宾路XXX号万达广场、中原路XXX号等处设立办公地点，在未经国家有关部门依法批准的情况下，招募业务团队，以投资实体项目等名义对外宣传，通过与投资人签订《个人资金出借与服务协议》等方式变相吸收公众资金。
　　2016年1月，被告人董某某入职浙豪公司杨浦门店担任业务员，在职期间参与非法吸收公众资金共计400余万元。
　　2016年1月，被告人戴某某入职浙豪公司杨浦门店担任业务员，在职期间参与非法吸收公众资金共计200余万元。
　　2020年9月27日，被告人董某某、戴某某经民警电话通知至公安机关投案，并如实供述上述犯罪事实。
　　本院审理期间，被告人董某某、戴某某在亲属的帮助下分别退出违法所得5万元。
　　上述事实，被告人董某某及其辩护人刘惠、被告人戴某某及其辩护人朱仁军在开庭审理过程中均无异议，且有浙豪公司企业信息材料，物业管理费交纳协议书，出借咨询与服务协议，证人李某某、顾某某、吴某1、吴某2、张某某等人的证言、案件调查取证表、个人资金出借与服务协议、收据、担保函、收款确认书、银行交易明细，上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的审计报告，公安机关出具的工作情况，中国农业银行客户回执，上海市杨浦区人民法院代管款收据，被告人董某某、戴某某的供述等证据证实，足以认定。
　　公诉机关根据上述证据指控被告人董某某、戴某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第二十五条第一款、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人董某某、戴某某自愿认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理。被告人董某某、戴某某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，系从犯，应当减轻处罚。被告人董某某、戴某某经民警电话通知后主动投案且如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，系自首，可以减轻处罚。二名被告人在法院审理期间退出部分违法所得，建议判处被告人董某某有期徒刑一年，并处罚金；判处戴某某有期徒刑九个月，并处罚金。
　　被告人董某某、戴某某对指控的罪名无异议，同意公诉机关的量刑建议，且分别在律师在场的情况下签署认罪认罚具结书，在开庭审理过程中亦无异议。
　　辩护人对指控的罪名及量刑建议均无异议，在开庭审理过程中亦无异议。
　　本院认为，被告人董某某、戴某某伙同他人违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人董某某、戴某某依法应予惩处。被告人董某某、戴某某系从犯，有自首情节，在亲属的帮助下退出部分违法所得，并自愿认罪认罚，依法应减轻处罚。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
　　一、被告人董某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，罚金人民币二万元；
　　(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月27日起至2021年9月26日止。罚金自本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)
　　二、被告人戴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，罚金人民币二万元；
　　(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月27日起至2021年6月26日止。罚金自本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)
　　三、违法所得予以追缴，不足部分责令继续退赔。
　　如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。


审 判 长 周 雯
人民陪审员 庄敏栋
人民陪审员 陆金芳
书 记 员 蒋 丽
二〇二一年六月九日