图书内容简介

《金融投资者差异化保护制度研究》主要采用了跨学科的、比较的及实证的研究方法研究投资者差异化保护制度。该制度以投资者分类制度为基础，根据投资者与金融服务提供者的交易能力失衡程度将投资者分为不同类别，并对不同交易能力投资者提供差异化保护。作者创新性地构建了交易能力天平理论，根据投资者与金融服务提供者的交易能力失衡程度将投资者分为不同类别，对不同交易能力投资者提供差异化保护。该制度的目标是将普通投资者和专业投资者投资者交易能力天平恢复到平衡状态，并从投资者抗风险能力差异、投资者投资能力差异、权利维护能力差异三方面入手，探索构建有特色投资争议解决机制，填补了投资者差异化保护的理论空白，为普通投资者和专业投资者的保护提供了方向。

图书目录

"目录
1绪论
11研究背景
12研究对象的限定
121金融监管机构
122金融投资者
123金融服务提供者
13金融投资者保护研究综述
131金融投资者保护的基础理论
132金融投资者保护体系研究
133金融投资者分类保护研究
134金融投资者交易过程保护研究
135金融投资者争议解决保护研究
14研究方法
15创新与不足
2金融投资者保护制度概述
21概念的界定
211投资的范畴
212我国的金融投资者结构
213金融投资者与金融消费者的关系
214金融投资者差异化保护制度与相关制度的关系
22各国和地区金融投资者保护体系概述
221美国的金融投资者保护体系
222英国的金融投资者保护体系
223日本的金融投资者保护体系
224中国台湾地区的金融投资者保护体系
225中国香港特别行政区的金融投资者保护体系
23我国金融投资者保护制度的历史及发展
231金融投资者保护制度起步阶段
232金融投资者保护制度初步建立阶段
233金融投资者适当性保护制度发展阶段
234金融投资者差异化保护制度完善阶段
3金融投资者差异化保护的基本理论
——交易能力天平理论
31金融投资者保护的理论评述
311代理理论的历史发展及其评述
312信赖理论的历史发展及其评述
313招牌理论的历史发展及其评述
32交易能力天平理论解读
321交易能力天平理论的基础
322交易能力天平失衡及后果
323矫正交易能力天平失衡的方式
324矫正交易能力天平失衡的限度
33金融投资交易能力天平的失衡
331金融投资交易的特点
332金融投资交易中信息获取能力的失衡
333金融投资交易中主观交易能力的失衡
34矫正金融投资交易能力失衡的意义
341金融监管的价值选择
342我国金融监管的首要追求为维护金融秩序稳定
343矫正金融投资交易能力天平失衡应作为金融监管的首要追求
35矫正交易能力天平失衡的路径——金融投资者差异化保护
351金融投资者差异化保护的意义
352交易能力天平理论在金融投资者差异化保护上的具体应用
4我国融资便利化的形势及对金融投资者差异化保护的挑战
41融资便利化与当代需求
42我国融资便利化的发展路径
421我国融资便利化发展的传统路径
422我国融资便利化发展的网络路径
43我国融资便利化的具体表现
431多层次资本市场融资的便利化
432互联网融资的便利化
44融资便利化进一步加剧了我国金融投资者保护问题的严峻性
441融资便利化已成为发展趋势
442多层次资本市场融资便利化与合格金融投资者保护的关系
443互联网融资便利化与普通金融投资者保护的关系
45我国金融投资者差异化保护存在的问题
451互联网金融的融资便利化下迅速膨胀的普通金融投资者群体亟待保护
452低层次资本市场发展下将涌现的合格金融投资者群体亟待保护
5金融投资者分类制度的建立
——抗风险能力差异的制度回应
51金融投资者分类制度的比较研究
511美国的金融投资者分类制度
512英国的金融投资者分类制度
513日本的金融投资者分类制度
514中国台湾地区的金融投资者分类制度
515中国香港特别行政区的金融投资者分类制度
52我国金融投资者分类制度的构建
521区分高风险与低风险金融市场
522低风险金融市场金融投资者的分类标准及其识别
523高风险金融市场金融投资者的分类标准及其识别
524建立金融投资者身份的动态调整机制
6金融投资者交易过程保护的完善
——投资能力差异的制度回应
61普通金融投资者交易过程的说明义务保护
611金融投资者交易过程说明义务保护的比较研究
612我国普通金融投资者说明义务保护规则的建立
62普通金融投资者交易过程的适当性义务保护
621适当性义务保护的比较研究
622我国普通金融投资者适当性义务保护规则的建立
63专业金融投资者交易过程的必要保护
631专业金融投资者必要保护的实践需求
——以香港KODA事件为视角
632专业金融投资者保护的比较研究
633我国专业金融投资者保护体系的建构
7金融投资者争议解决机制的整合
——权利维护能力差异的制度回应
71金融投资者争议解决机制的比较研究
711美国的金融投资者争议解决机制
712英国的金融投资者争议解决机制
713中国台湾地区的金融投资者争议解决机制
72我国投资争议解决机制运行的现状
721投资争议解决机制的种类及其运行
722投资争议解决机制的不足
73增设金融服务提供者的民事赔偿责任
731增设金融服务提供者民事赔偿责任的理论依据
732增设金融服务提供者民事赔偿责任的现实需求
733金融服务提供者民事赔偿责任与行政责任的区别运用
74探索建立金融消费评议委员会
741建立金融消费纠纷统一解决机制的意义
742金融消费纠纷统一解决机制的裁决模式定位
743金融消费评议委员会的构建路径
744金融消费评议委员会的组织运行
745金融消费评议委员会受理专业金融投资者争议的情形
75完善其他投资争议解决机制
751完善网络借贷诉讼案件的速裁机制
752优化仲裁选择模式
753重新分配普通金融投资者在诉讼中的举证责任
754特定情形下减轻专业金融投资者的举证责任
结语
——完善我国金融投资者差异化保护制度的展望
参考文献
后记
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