中国证券监督管理委员会

319 InstAccount C 30 销售人结算法人资金帐号 N
67 FundCode C 6 基金代码 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
324 SeatCode C 6 席位代码 场内业务必填，否则置空 N
87 BranchCode C 9 网点号码 场外细分网点清算时必填，否则置空 N
135 BusinessCode A 3 业务代码 120为认购，122为申购，124为赎回（含163定额赎回、142强制赎回、基金清盘150、基金终止151），126为转托管，136为基金转换，139为定时定额申购，143为分红，130为认购结果（含募集失败149），191为ETF基金申购，194为ETF基金赎回，171为资金调账，172为月费划拨，173为销售服务费划拨，174为尾随佣金划拨。
（对171/172/173/174等业务其资金类型一般只有“001-交易金额”） Y
320 CapitalType C 3 资金类型 001-交易金额002-手续费003-代理费004-印花税005-认购成功利息006-利息税007-过户费008-其他费用009-现金红利010-红利所得税011-认购退款金额（基金退给销售人的本金部分，对认购结果、募集失败业务有效） 012-认购退款利息013-现金分红手续费 Y
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 各种资金类型的划付金额 Y
321 ReceOrPayFlag C 1 收付标志 0-销售人收 1-销售人付
2-其它 Y
322 CalculateDate A 8 清算日期 生成划款指令的日期，一般为T+1日，其中T日为开放式基金交易申报日。 Y
323 PayDate A 8 交收日期 执行资金交收的日期 Y
264 DetailFlag C 1 数据明细标志 0-非明细；1-明细
非明细指针对销售人的记录，明细指针对销售人下属清算网点或结算席位的记录 Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD
指文件发送日期 Y
7.67　TA与销售人参数类汇总数据
TA系统应于每个工作日上午，将参数信息发送给销售人。可以按全量或者增量（增量指仅传送变动的内容）方式进行传输，通过“全量标志”进行区分，注意所有记录的“全量标志”应当相同。如果是进行增量传输，则应通过“修改方式”字段指明该条参数记录属于新增、修改或者删除。
对于“上限”类的参数，如果没有指定的数值，而该参数又是数值型，则应按照该参数的长度全部填‘9’（包括小数点以后的小数位）。
7.67.1　基金基础参数（C1文件）
基金基础参数信息见表86。
表86　基金基础参数
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序号 唯一确定一条记录，不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
2-前后收费共用（基金代码） Y
63 FundName C 40 基金名称 Y
367 FundNameAbbr C 20 基金简称 Y

66 TotalFundVol N 16（两位小数） 基金总份数 N
310 FundType C 2 基金类型 01-股票型02-债券型03-混合型04-货币型 Y
331 FundTypeName C 30 基金类型名称 N
368 IsGuaranteedFund C 1 是否保本基金 Y
369 IsLOFFund C 1 是否LOF基金 Y
370 IsQDIIFund C 1 是否QDII基金 Y
371 IsETFFund C 1 是否ETF基金 Y
372 RedeemFeeBackRatio N 16（两位小数） 赎回费归基金资产比例 Y
24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 Y
388 RedemptionSequence C 1 指定赎回方式 0-先进先出 1-后进先出 Y
389 BuyUpperAmount N 16(两位小数) 申购金额上限 Y
390 CovertInUpperAmount N 16(两位小数) 基金转换转入金额上限 Y
391 PeriodSubUpperAmount N 16(两位小数) 定时定额申购金额上限 Y
2 InstAppSubsAmnt N 16（两位小数） 法人追加认购金额 Y
3 InstAppSubsVol N 16（两位小数） 法人追加认购份数 Y
35 MinAmountByInst N 16（两位小数） 法人首次认购最低金额 Y
36 MinVolByInst N 16（两位小数） 法人首次认购最低份数 Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 N
38 CustodianCode A 3 托管人代码 Y
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（两位小数） 定时定额申购的金额 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 格式为：YYYYMMDD Y
70 MaxRedemptionVol N 16（两位小数） 基金最高赎回份数 Y
71 MinAccountBalance N 16（两位小数） 基金最低持有份数 Y
78 IPOStartDate A 8 基金募集开始日期 格式为：YYYYMMDD Y
79 IPOEndDate A 8 基金募集结束日期 格式为：YYYYMMDD Y
373 FundEstablishDate A 8 基金成立日期 YYYYMMDD Y
82 FundManagerCode C 3 基金管理人 Y
99 IndiAppSubsVol N 16（两位小数） 个人追加认购份数 Y
100 IndiAppSubsAmount N 16（两位小数） 个人追加认购金额 Y
104 MinSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人首次认购最低份数 Y
105 MinSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人首次认购最低金额 Y
114 RegistrarCode C 2 注册登记人代码 Y
129 FundSize N 16（两位小数） 基金规模 基金的金额规模 N
509 ExchangeFlag C 1 交易所标志 指基金发行渠道
0-深圳场内（含场外）
1-上海场内（含场外）
2-场外 Y
130 FundSponsor A 3 基金发起人 N
151 FaceValue N 7（四位小数） 基金面值 Y
198 MaxSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人最高认购份数 Y
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人最高认购金额 Y
200 MaxSubsVolByInst N 16（两位小数） 法人最高认购份数 Y
201 MaxSubsAmountByInst N 16（两位小数） 法人最高认购金额 Y
202 UnitSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人认购份数单位 Y
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人认购金额单位 Y
204 UnitSubsVolByInst N 16（两位小数） 法人认购份数单位 Y
205 UnitSubsAmountByInst N 16（两位小数） 法人认购金额单位 Y
206 MinBidsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人首次申购最低金额 Y
207 MinBidsAmountByInst N 16（两位小数） 法人首次申购最低金额 Y
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人追加申购最低金额 Y
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（两位小数） 法人追加申购最低金额 Y
210 MinRedemptionVol N 16（两位小数） 基金最少赎回份数 Y
211 MinInterconvertVol N 16（两位小数） 最低基金转换份数 Y
212 IssueTypeByIndi C 1 个人发行方式 1-比例发行
2-摇号
3-先来先买 Y
213 IssueTypeByInst C 1 机构发行方式 1-比例发行
2-摇号
3-先来先买 Y
214 SubsType C 1 认购方式 0-金额认购
1-份数认购 Y
215 CollectFeeType C 1 交易费收取方式 0-价内费
1-价外费 Y
609 IndiMaxPurchase N 16(两位小数) 个人最大申购金额 Y
610 InstMaxPurchase N 16(两位小数) 法人最大申购金额 Y
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(两位小数) 个人当日累计购买最大金额 Y
612 InstDayMaxSumBuy N 16(两位小数) 法人当日累计购买最大金额 Y
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(两位小数) 个人当日累计赎回最大份额 Y
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(两位小数) 法人当日累计赎回最大份额 Y
615 IndiMaxRedeem N 16(两位小数) 个人最大赎回份额 Y
616 InstMaxRedeem N 16(两位小数) 法人最大赎回份额 Y
332 RegistrarName C 40 注册登记人名称 Y
333 FundManagerName C 40 基金管理人名称 Y
314 FundServerTel C 30 基金公司客服电话 Y
315 FundInternetAddress C 40 基金公司网站网址 Y
254 Specification C 60 摘要/说明 N
384 WholeFlag C 1 全量标志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式传递参数必填
0-新增 1-修改 2-删除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD
指文件发送日期 Y

7.67.2　基金代理关系（C2文件）
基金代理关系参数信息见表87。
表87　基金代理关系
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序号 唯一确定一条记录，不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
2-前后收费共用（基金代码） Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 N
375 IsDiscount C 1 是否允许打折 0-非 1-是 N
376 BuyPayPeriod N 16(两位小数) 申购交收天数 举例：T日申报申购交易，T+2日资金划付到基金备付金户，则申购交收天数为2 Y
377 RedemptionPayPeriod N 16(两位小数) 赎回交收天数 举例：T日申报赎回交易，T+2日资金划付到销售人备付金户，则赎回交收天数为2 Y
378 ConversionPayPeriod N 16(两位小数) 基金转换交收天数 指转出基金划出资金到对方基金的时间 Y
382 SubPayBackPeriod N 16(两位小数) 认购退款交收天数 指认购未成功的金额划回到销售人账户距离比例配售确认日的天数 N
383 DividendPayPeriod N 16(两位小数) 分红交收天数 指分红款划到销售人账户距离权益登记日的天数 N
379 ChargePayMethod C 1 手续费结算方式 0-净额结算 1-全额结算 Y
384 WholeFlag C 1 全量标志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式传递参数必填
0-新增 1-修改 2-删除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD
指文件发送日期 Y
7.67.3　基金转换关系（C3文件）
基金转换关系参数信息见表88。
表88　基金转换关系
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序号 唯一确定一条记录，不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 转出基金代码 Y
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
2-前后收费共用（基金代码） Y
357 VolLowerLimit N 16（两位小数） 份额下限 基金转出最低份额 Y
358 VolUpperLimit N 16（两位小数） 份额上限 基金转出最高份额 Y
361 DaysLowerLimit N 5 天数下限 转出基金最小持有天数 Y
34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码 Y
526 TargetShareType C 1 对方基金份额类别 0-前收费 1-后收费 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人，2-全部 Y
114 RegistrarCode C 2 注册登记人代码 跨TA基金转换时必填 N
617 TargetRegistrarCode C 2 对方TA代码 跨TA基金转换时必填 N
384 WholeFlag C 1 全量标志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式传递参数必填
0-新增 1-修改 2-删除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD
指文件发送日期 Y
7.67.4　基金分红方案（C4文件）
基金分红方案参数信息见表89。
表89　基金分红方案
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序号 唯一确定一条记录，不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
2-前后收费共用（基金代码） Y
113 RegistrationDate A 8 权益登记日期 对分红必填 N
42 DividentDate A 8 分红日/发放日 对分红必填 N
46 XRDate A 8 除权日 Y
155 DividendPerUnit N 16(两位小数) 单位基金分红金额（含税） 对分红必填。
举例：每千份分两元，则此处填2。 N
601 DrawBonusUnit N 10 分红单位 对分红而言，表示分红的基数。举例：每千份分多少，
则分红单位就为一千。对净值调整而言，表示净值归一所调整份额的基数。举例：每万份调减500份后净值归一，则分红单位为一万，除权值为500，除权值正负为‘1’。 Y
351 XRValue N 16（两位小数） 除权值 表示基金净值归一所调整的份额（正负值通过“除权值正负”字段表示） N
352 XRValueFlag C 1 除权值正负 0-正 1-负 N
353 XRType C 1 除权类型 0-分红 1-净值调整 Y
254 Specification C 60 摘要/说明 N
384 WholeFlag C 1 全量标志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式传递参数必填
0-新增 1-修改 2-删除 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD
指文件发送日期 Y
7.67.5　基金费率（C5文件）
基金费率所涉及的区间均为闭区间，即费率值适用于该区间的金额（或份额或天数）下限和上限。举例说明：
（1）假设对某基金、某代理人，对个人客户申购业务的手续费设置为：小于50000元申购手续费率为0.02，50000元（含）以上为0.01，则费率表为两条记录：
第一条记录：业务代码122，资金类型002，个人/机构标志为1，取费率方式为1，金额下限为0，金额上限为49999.99，费率为0.02，费率标志为0，最高费用为99999999999999.99，最低费用为0。
第二条记录：业务代码122，资金类型002，个人/机构标志为1，取费率方式为1，金额下限为50000，金额上限为99999999999999.99，费率为0.01，费率标志为0，最高费用为99999999999999.99，最低费用为0。
（2）假设对某基金、某代理人，对个人客户赎回业务的手续费设置为：一年（含）内赎回手续费率为0.005，一年以上为0.002，则费率表为两条记录：
第一条记录：业务代码124，资金类型002，个人/机构标志为1，取费率方式为2，天数下限为0，天数上限为365，费率为0.005，费率标志为0，最高费用为99999999999999.99，最低费用为0。
第二条记录：业务代码124，资金类型002，个人/机构标志为1，取费率方式为2，天数下限为366，天数上限为99999，费率为0.002，费率标志为0，，最高费用为99999999999999.99，最低费用为0。
（3）假设对某基金、某代理人，对个人客户转托管业务的过户费设置为：每笔固定收费20元，则费率表为一条记录：
业务代码126，资金类型007，个人/机构标志为1，取费率方式为0，固定费用为20，最高费用为99999999999999.99，最低费用为0。
基金费率见表90。
表90　基金费率
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序号 唯一确定一条记录，不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码 基金转换业务必填 N
526 TargetShareType C 1 对方基金份额类别 基金转换业务必填
0-前收费 1-后收费 N
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 N
135 BusinessCode A 3 业务代码 120为认购，122为申购，124为赎回，163为定额赎回，142为强制赎回，126为转托管，136为基金转换，139为定时定额申购，143为分红，130为认购结果，191为ETF基金申购，194为ETF基金赎回，172为月费，173为销售服务费，174为尾随佣金。
Y
320 CapitalType C 3 资金类型 表示费用的类型
002-手续费003-代理费004-印花税005-认购成功利息006-利息税007-过户费008-其他费用009-现金红利010-红利所得税011-认购退款金额012-认购退款利息013-现金分红手续费 015-后收手续费 016-补差费 017-销售服务费018-尾随佣金020-转换代理费 021-补差代理费 022-惩罚性费用 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人，2-全部 Y
365 GetFeeRateMethod C 1 取费率方式 0-固定收费 1-按金额 2-按天数 3-按份额 Y
374 ConstantFee N 16（两位小数） 固定费用 固定收费时必填 N
357 VolLowerLimit N 16（两位小数） 份额下限 按份额分段计费时必填 N
358 VolUpperLimit N 16（两位小数） 份额上限 按份额分段计费时必填 N
359 AmountLowerLimit N 16（两位小数） 金额下限 按金额分段计费时必填 N
360 AmountUpperLimit N 16（两位小数） 金额上限 按金额分段计费时必填 N
361 DaysLowerLimit N 5 天数下限 按持有天数分段计费时必填 N
362 DaysUpperLimit N 5 天数上限 按持有天数分段计费时必填 N
363 MaxFee N 16（两位小数） 最高费用 有最高费用限制时必填，否则填全9 N
194 MinFee N 10（两位小数） 最少收费 有最低费用限制时必填，否则填0 N
193 RateFee N 9（八位小数） 费率 如果是相对费率，此处填0。 Y
366 FeeRateFlag C 1 费率标志 0-绝对费率 1-相对费率 Y
380 CompareProportion N 16（八位小数） 相对比例 相对费率必填。
费率针对指定费率的比例，即费率/指定费率 N
381 CompareCapitalType C 3 相对资金类型 相对费率必填。
值域参考CapitalType。 N
384 WholeFlag C 1 全量标志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式传递参数必填
0-新增 1-修改 2-删除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD
指文件发送日期 Y

8　数据字典
所有业务环节交换的数据项定义见下表。
表91　数据字典
ID 字段名 类型 长度 描述 备注
1 AcctManFee N 16（两位小数） 基金账户管理费
2 InstAppSubsAmnt N 16（两位小数） 法人追加认购金额
3 InstAppSubsVol N 16（两位小数） 法人追加认购份数
4 Address C 120 通讯地址
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份证件代码
6 InstReprIDType C 1 法人代表证件类型
7 InstReprName C 20 法人代表姓名
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复
9 TotalSubsAmnt N 16（两位小数） 申购总金额
10 TotalAccptdSubsVol N 10 成功申购总笔数 申请总笔数
11 TotalSubsCharge N 16（两位小数） 申购手续费总金额
12 TotalSubsVol N 16（两位小数） 申购总份数
13 AvailableVol N 16（两位小数） 持有人可用基金份数
14 IssueType C 1 基金发行方式 1-不限量发行，2-限额发行
3-比例配售
15 AmntReinbursed N 16（两位小数） 退回金额
16 BackendLoad N 16（两位小数） 每笔交易后端收费
17 AcctBalanceInIndividualDistributor N 16（两位小数） 持有人在单个销售机构的基金份数
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（两位小数） 基金总份数（含冻结）
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在资金清算机构的交收账号
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在资金清算机构的交收账户名
21 ClearingAgencyCode A 9 基金资金清算机构代码
22 BasisforCalculatingDividend N 16（两位小数） 红利/红利再投资基数 登记日基金持有人的基金份数
23 InvestorsBirthday A 8 投资人出生日期 格式为：YYYYMMDD
24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 0-红利转投，1-现金分红
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 销售人申报的折扣率
27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证

机构证件类型
0-组织机构代码证
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
7-基金会，8-其它
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号
30 TransferDateFromCustodian A 8 清算资金自托管人处划出日期 格式为：YYYYMMDD
31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算资金经清算人划出日期 格式为：YYYYMMDD
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD
33 AnnContent C TEXT 公告内容
34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码
35 MinAmountByInst N 16（两位小数） 法人首次认购最低金额
36 MinVolByInst N 16（两位小数） 法人首次认购最低份数
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008
38 CustodianCode A 3 托管人代码
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（两位小数） 定时定额申购的金额
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 格式为：YYYYMMDD
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（两位小数） 基金账户红利再投资基金份数
42 DividentDate A 8 分红日/发放日
43 DividendAmount N 16（两位小数） 基金账户红利资金
44 TotalDividendAmount N 16（两位小数） 基金红利总额
45 DividendOrShare A 1 红利/红利再投资标志
0-红利再投资，1-红利
46 XRDate A 8 除权日
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期
48 EducationLevel C 3 投资人学历 01-研究生02-大学本科03- 大学专科04-中专或技校05-技工学校06-高中07-初中08-小学09-文盲或半文盲
49 EmailAddress C 40 投资人E-MAIL地址
50 TotalDividendIndeed N 16（两位小数） 基金实发红利总金额
51 FaxNo C 24 投资人传真号码
52 Charge N 10（两位小数） 手续费
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费
54 ChargeRate N 6（四位小数） 手续费率
55 TotalTransFee N 10（两位小数） 交易确认费用合计
56 TotalFeeForDividend N 10（两位小数） 分红费用合计
57 AnnouncementNo C 13 公告文件号 基金管理公司编码：(NNN) +YYYYMMDD+序号(NN)
58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD
59 TotalFrozenVol N 16（两位小数） 基金冻结总份数
60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结
61 FrontendFee N 16（两位小数） 每笔交易前端收费
62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数
63 FundName C 40 基金名称
64 ConfirmedAmount N 16（两位小数） 每笔交易确认金额
65 VocationCode C 3 投资人职业代码 01-党政机关、事业单位 02-企业单位03-自由业主04- 学生05-军人06-其他
66 TotalFundVol N 16（两位小数） 基金总份数
67 FundCode C 6 基金代码
68 FundStatus C 1 基金状态 0-可申购赎回，1-发行
4-停止申购赎回
5-停止申购，6-停止赎回
8-基金终止，9-基金封闭
69 HomeTelNo C 22 投资人住址电话
70 MaxRedemptionVol N 16（两位小数） 基金最高赎回份数
71 MinAccountBalance N 16（两位小数） 基金最低持有份数
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码
73 AnnualIncome N 8 投资人年收入
74 AnnouncementDate A 8 公告日期 格式为：YYYYMMDD
75 AnnouncementType A 1 公告类别 0-常规，1-异常
76 Interest N 10（两位小数） 基金账户利息金额
77 BackAmountByInvalid N 16（两位小数） 因为无效而划回投资人的资金
78 IPOStartDate A 8 基金募集开始日期 格式为：YYYYMMDD
79 IPOEndDate A 8 基金募集结束日期 格式为：YYYYMMDD
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延
81 LengthOfAnnouncement N 10 公告内容长度
82 FundManagerCode C 3 基金管理人
83 MobileTelNo C 24 投资人手机号码
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志 0-首次开设基金账户
1-已经其它渠道开户
85 InvestorName C 120 投资人户名
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。
88 OfficeTelNo C 22 投资人单位电话号码
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号
91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 格式为：YYYYMMDD
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1
95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2
96 OtherFee3 N 16（两位小数） 其他费用3
97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人
99 IndiAppSubsVol N 16（两位小数） 个人追加认购份数
100 IndiAppSubsAmount N 16（两位小数） 个人追加认购金额
101 PostCode A 6 投资人邮政编码
102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 格式为：YYYYMMDD
103 IPOPrice N 7（四位小数） 发行价格
104 MinSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人首次认购最低份数
105 MinSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人首次认购最低金额
106 TransactorCertNo C 30 经办人证件号码
107 TransactorCertType C 1 经办人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证
108 TransactorName C 20 经办人姓名
109 TotalRedemptionAmount N 16（两位小数） 基金赎回总金额
110 TotalTransactionOfSuccessfulRedemption N 10 成功赎回总笔数
111 TotalFeeOfRedemption N 16（两位小数） 赎回手续费总金额
112 VolOnRegistraionDate N 16（两位小数） 权益登记日基金账户份数
113 RegistrationDate A 8 权益登记日期 格式为：YYYYMMDD
114 RegistrarCode C 2 注册登记人代码
115 RegistrationFee N 16（两位小数） 注册登记费
116 TotalReinvestmentDividend N 16（两位小数） 红利自动再投资总金额
117 BackAmountByExcess N 16（两位小数） 因为剩余而划回投资人的资金
118 TotalRedemptionVol N 16（两位小数） 赎回总份数
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
121 DistributorCode C 9 销售人代码
122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称
123 DividendRatio N 16（两位小数） 红利比例 (金额/分红总额)
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函编号
125 DocumentSendDate A 8 文件发送日期 格式为：YYYYMMDD
126 Sex A 1 投资人性别 1-男，2-女
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所证券账号
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所证券账号
129 FundSize N 16（两位小数） 基金规模
130 FundSponsor A 3 基金发起人
131 AnnouncementTitle C 100 公告标题
132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数
133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用
134 ApplicationAmount N 16（两位小数） 申请金额
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键
138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税
139 Tax N 16（两位小数） 税金
140 TelNo C 22 投资人电话号码
141 TargetBranchCode C 9 对方网点号 转销售人/机构、非交易过户时使用
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 非交易过户时使用
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每种业务笔数汇总
144 AggregationDate A 8 汇总日期 格式为：YYYYMMDD
145 TotalVol N 16（两位小数） 基金份数汇总
146 TotalAmount N 16（两位小数） 基金金额汇总
147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号 转销售人、非交易过户时
148 TrailCommission N 16（两位小数） 尾随佣金
149 UpdateDate A 8 基金净值日期 格式为：YYYYMMDD
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数
151 FaceValue N 7（四位小数） 基金面值
152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号
153 TotalFailingVol N 16（两位小数） 失败份数汇总
154 TotalSuccessfulVol N 16（两位小数） 成功份数汇总
155 DividendPerUnit N 16(两位小数) 单位基金分红金额（含税）
156 InterestTax N 16（两位小数） 利息税
157 FundVolBalance N 16（两位小数） 基金份数余额
158 BeginAllotNo N 12 配号开始号
159 EndAllotNo N 12 配号结束号
160 TotalAllotNo N 12 配号总数
161 CfmVolOfTargetFund N 16（两位小数） 目标基金的确认份数
162 TargetNAV N 7（四位小数） 目标基金的单位净值
163 TargetFundPrice N 7（四位小数） 目标基金的价格
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助终端
第4位：柜台
第5~8位：保留
每个字符取1表示使用此种手段，取0表示不使用
165 ContractNo A 20 合约编号
166 SelfHelp C 1 自助终端 0-取消，1-开通
167 MinorFlag C 1 未成年人标志 0-否，1-是
169 DeliverType C 1 对账单寄送选择 1-不寄送，2-按季
3-半年，4-一年
170 TransactorIDType C 1 经办人识别方式 1-书面委托，2-印鉴
3-密码，4-证件
171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号
172 TotalFrontendFee N 16（两位小数） 交易前端收费总额
173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额
174 TotalFailingAmount N 16（两位小数） 失败金额汇总
175 TotalSuccessfulAmount N 16（两位小数） 成功金额汇总
176 TransferDirection A 1 转入/转出标识 0-转出，1-转入
177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
1-业务过程结束
178 TotalFailingDealingNum N 6 失败交易笔数
179 TotalSuccessfulDealingNum N 6 成功交易笔数
180 ConvertStatus C 1 基金转换状态 0-可转入，可转出
1-只可转入
2-只可转出
3-不可转换
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投资人收款银行账户户名
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投资人收款银行账户账号
183 ClearingAgency A 9 投资人收款银行账户开户行
184 UnFrozenBalance N 16（两位小数） 解冻红利金额 账户冻结期间产生的红利
185 BusinessOrganiger C 3 业务发起人代码 　
186 AccountType C 1 账户类型 0-普通账户，1-机构散户
187 FrozenBalance N 16（两位小数） 冻结金额
188 FrozenShares N 16（两位小数） 冻结红利再投资份数 需冻结的红利再投资份数
189 TotalFare N 16（两位小数） 交易费用汇总 　
190 VastRedeemFlag C 1 巨额赎回标志 0：非巨额；1：巨额
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定时定额申购期限
192 FutureBuyDate A 8 指定申购日期 格式为：YYYYMMDD
193 RateFee N 9（八位小数） 费率 分段收费考虑
194 MinFee N 10（两位小数） 最少收费
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 预约赎回工作日天数
198 MaxSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人最高认购份数
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人最高认购金额
200 MaxSubsVolByInst N 16（两位小数） 法人最高认购份数
201 MaxSubsAmountByInst N 16（两位小数） 法人最高认购金额
202 UnitSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人认购份数单位
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人认购金额单位
204 UnitSubsVolByInst N 16（两位小数） 法人认购份数单位
205 UnitSubsAmountByInst N 16（两位小数） 法人认购金额单位
206 MinBidsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人首次申购最低金额
207 MinBidsAmountByInst N 16（两位小数） 法人首次申购最低金额
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人追加申购最低金额
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（两位小数） 法人追加申购最低金额
210 MinRedemptionVol N 16（两位小数） 基金最少赎回份数
211 MinInterconvertVol N 16（两位小数） 最低基金转换份数
212 IssueTypeByIndi C 1 个人发行方式 1-比例发行，2-摇号
3-先来先买
213 IssueTypeByInst C 1 机构发行方式 1-比例发行，2-摇号
3-先来先买
214 SubsType C 1 认购方式 0-金额认购，1-份数认购
215 CollectFeeType C 1 交易费收取方式 0-价内费，1-价外费
216 NextTradeDate A 8 下一开放日
217 SalerNetReceivableAmount N 16（两位小数） 销售人净收结算金额 　
218 SalerNetPayableAmount N 16（两位小数） 销售人净付结算金额 　
219 SalerTotalFee N 16（两位小数） 销售人收取费用总额 　
220 SalerBuyFee N 16（两位小数） 销售人收取申购费用 　

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