中国证券监督管理委员会

296 MediaHobby C 1 媒体偏好 N
334 EnglishFirstName C 20 投资人英文名 N
335 EnglishFamliyName C 20 投资人英文姓 N
336 Vocation C 4 行业 采用国标GB/T 4754-2011 N
337 CorpoProperty C 2 企业性质 N
338 StaffNum N 16（两位小数） 员工人数 N
339 Hobbytype C 2 兴趣爱好类型 N
340 Province C 6 省/直辖市 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码 N
341 City C 6 市 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码 N
342 County C 6 县/区 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码 N
343 CommendPerson C 40 推荐人 N
344 CommendPersonType C 1 推荐人类型 1:内部员工
2:注册用户
3:基金账户
4:客户经理编号
5:客户经理姓名
0:其他 N
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投资人收款银行账户户名 N
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投资人收款银行账户账号 N
183 ClearingAgency A 9 投资人收款银行账户开户行 N
302 AcceptMethod C 1 受理方式 N
7.3　开户确认(101)
开户确认是基金注册登记人对投资人开户申请的处理结果。
需要交换的数据项见表6。

表6　开户确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志 0-首次开设基金账户
1-已经其它渠道开户 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD
指申报日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N

7.4　销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)，
销户申请是指投资人向注册登记人提出撤销其基金账户的申请。
撤销交易账户申请是指投资人提出撤销其交易账户的申请。
需要交换的数据项见表7。
表7　销户/撤销交易账户申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证

机构证件类型
0-组织机构代码证
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
7-基金会，8-其它 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y

7.5　销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，基金账户冻结确认(104)，基金账户解冻确认(105)，基金账户卡挂失确认(106)，基金账户卡解挂确认(107)，增加交易账户确认(108)，撤销交易账户确认(109)
销户确认是基金注册登记人对投资人提出的销户申请的处理结果。销户后，原基金账号作废，一般不再分配给其它投资人。
账户修改确认是基金注册登记人对投资人提出的账号信息修改申请的处理结果。
基金账户冻结确认是基金注册登记人对投资人提出的冻结申请的处理结果。账户在冻结后将不能接受投资人除解冻以外的其它任何业务申请。
基金账户解冻确认是基金注册登记人对投资人提出的解冻申请的的处理结果。账户解冻后将恢复该账户的正常状态。
基金账户卡挂失确认是基金注册登记人对投资人提出的基金账户卡挂失申请的处理结果。挂失后的基金账户在处理某些业务时受到限制。
基金账户卡解挂确认是基金注册登记人对投资人提出的基金账户卡解挂申请的处理结果。解挂后的基金账户为正常状态。
增加交易账户确认是基金注册登记人对投资人提出的增加交易账号申请的处理结果。增加交易账户可以实现一个基金账户对应多个交易账户，即一个投资人可以同时在多个销售人处进行交易。
撤销交易账户确认是基金注册登记人对投资人提出的撤销交易账户申请的处理结果。
需要交换的数据项见表8。
表8　账户确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证

机构证件类型
0-组织机构代码证
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
7-基金会，8-其它 N
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 N
85 InvestorName C 120 投资人户名 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD
指申报日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
254 Specification C 60 摘要/说明 对基金账户冻结解冻业务，可填入填入法律文号、质押合同编号等信息 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 N
58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N

7.6　基金账户冻结申请(004)
基金账户冻结申请是投资人或司法等有关部门对投资人的基金账户提出冻结的申请。
需要交换的数据项见表9。
表9　基金账户冻结申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
254 Specification C 60 摘要/说明 对基金账户冻结解冻业务，可填入填入法律文号、质押合同编号等信息 N
7.7　基金账户解冻申请(005)，基金账户卡解挂申请(007)
基金账户解冻申请是投资人或司法等有关部门对投资人的基金账户提出解除冻结的申请。
基金账户卡解挂申请是指投资人在一定的时间内，提出解除基金账户卡挂失状态的申请。
需要交换的数据项见表10。
表10　账户解冻/账户卡解挂申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
254 Specification C 60 摘要/说明 对基金账户冻结解冻业务，可填入填入法律文号、质押合同编号等信息 N

7.8　基金账户卡挂失申请(006)
基金账号卡挂失申请是投资人因基金账户卡丢失等原因而提出的基金账号卡挂失申请。
需要交换的数据项见表11。
表11　基金账户卡挂失申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y

7.9　增加交易账户申请(008)
当投资人在完成第一次开户，持有基金账号后，需要在销售人处开设另外的交易账户时，应在该销售机构提交增开交易账户的申请，从而实现一个基金账户对应多个交易账户，即一个投资人可以同时在多个销售人处或同一个销售人的多个销售点处进行交易委托。
同一个销售人或托管网点下，也允许投资人拥有多个不同的交易账号，简称多交易账号。对大集中模式的销售人，就是指允许在该销售人处拥有多个交易账号。对于非大集中模式的销售人，就是指允许在该销售人同一托管网点下拥有多个交易账号。
需要交换的数据项见表12。
表12　增加交易账户申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
27 CertificateType C
1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证

机构证件类型
0-组织机构代码证
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
7-基金会，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 Y
85 InvestorName C 120 投资人户名 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志 0-首次开设基金账户
1-已经其它渠道开户 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称 N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函编号 N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助终端
第4位：柜台
第5~8位：保留
每个字符取1表示使用此种手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人标志 0-否，1-是 N
171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号 N


7.10　变更交易账号申请（058）
变更交易账号申请是由销售人/机构发起的变更投资者在该销售人/机构开设的交易账号的申请。从变更交易账号的当天起，其它业务申请应按变更后的新交易账号提交。
需要交换的数据项见表13。
表13　变更交易账号申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 新交易账号 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 旧交易账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 Y

7.11　变更交易账号确认（158）
变更交易账号确认是基金注册登记人对变更投资人交易账号申请的处理结果。
需要交换的数据项见表14。
表14　变更交易账号确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 指申报日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 新交易账号 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 旧交易账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 Y

7.12　认购申请(020)，预约认购申请(021)
认购申请是投资人在开放式基金募集期间提出购买该开放式基金的申请。
预约认购申请是投资人在开放式基金募集期间，利用预约的方式提出购买该开放式基金的申请。
需要交换的数据项见表15。
表15　认购申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 未确知此账号时，填以空格。
比如当天开户。 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
307 FutureSubscribeDate A 8 指定认购日期 对预约认购业务必填 N

7.13　认购确认(120)，预约认购确认(121)
认购确认是基金注册登记人对投资人认购申请的接收情况的处理结果。投资人的实际认购份数，要在该基金募集期满后才能确认。
预约认购确认是基金注册登记人对投资人预约认购申请的接收情况的处理结果。投资人的实际认购份数，要在该基金募集期满后才能确认。
需要交换的数据项见表16。

表16　认购确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处开设的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 N
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 N
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 N
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 含所有费用的总金额 Y
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 指交易申请日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
指交易申请时间 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 N
133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
307 FutureSubscribeDate A 8 指定认购日期 N

7.14　申购申请(022)，预约申购申请(023)，定时定额申购申请(039)
申购申请是投资人在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的销售人购买基金单位的申请。
预约申购申请是投资人在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的销售人预约购买基金单位的申请。
定时定额申购申请是投资人在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的销售人定时定额购买基金单位的申请。
需要交换的数据项见表17。
表17　申购申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 未确知此账号时，填以空格。
比如当天开户。 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 销售人申报的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 N
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定时定额申购期限 N
192 FutureBuyDate A 8 指定申购日期 格式为：YYYYMMDD N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志 0-取消，1-顺延 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定时定额申购序号 N
392 ChargeType C 1 收费类型 0-折扣率方式 1-指定费率
2-指定费用 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小数） 指定费率 指由销售人指定的手续费率 N
394 SpecifyFee N 16(两位小数) 指定费用 指由销售人指定的手续费用 N

7.15　申购确认(122)，定时定额申购确认(139)
申购确认是基金注册登记人对投资人申购申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
定时定额申购确认是基金注册登记人对投资人定时定额申购申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
需要交换的数据项见表18。
表18　申购确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 Y
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 含所有费用的总金额 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 指交易申请日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
1-业务过程结束 N
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 销售人申报的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 格式为：YYYYMMDD。
当业务代码为139时，为Y项 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 投资人应付总手续费 Y
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 手续费中划归销售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
指交易申请时间 Y
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
193 RateFee N 9（八位小数） 费率 分段收费考虑 N
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志 0-取消，1-顺延 N
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定时定额申购序号 N

7.16　预约申购确认(123)
预约申购确认是基金注册登记人对投资人预约申购申请的处理结果。
需要交换的数据项见表19。
表19　预约申购确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16（两位小数） 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志 0-取消，1-顺延 N

7.17　赎回申请(024)，定时定额赎回申请(063)，预约赎回申请(025)
赎回申请是投资人在开放式基金成立之后，基金存续期间，通过销售人将持有的基金单位按一定价格卖给基金管理人并收回现金的申请。
预约赎回申请是投资人采用预约方式提出的赎回申请。
需要交换的数据项见表20。
表20　赎回申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 N
87 BranchCode C
9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 指定赎回时指明针对哪一笔的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 格式为：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费

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